交易建议装置、系统和方法制造方法及图纸

根据本文的一个或多个实施例，提供了一种用于建议金融工具的再平衡交易的系统100。系统100包括再平衡交易建议装置200、至少一个指数提供者设备240和至少一个投资实体设备300，包括处理器310、显示器320和输入装置340。处理器210和310被配置为：显示主动可交易指数；接收对应于对主动可交易指数的选择的输入；存储该选择；接收对应于被指定以跟踪所选择的主动可交易指数的数额的输入；检索关于所拥有的资产的信息；确定需要跟踪所选择的主动可交易指数的再平衡交易；显示需要跟踪所选择的主动可交易指数的再平衡交易；显示接受或拒绝再平衡交易的选项；接收对应于对所显示的再平衡交易的接受的输入；存储关于接受的信息；检索存储的关于所选择的主动可交易指数和所接受的再平衡交易的信息；并将此信息传输到指数提供器设备240。设备240。设备240。

【技术实现步骤摘要】
【国外来华专利技术】交易建议装置、系统和方法


[0001]本公开大体上涉及用于建议金融工具的交易的系统和方法，以及交易建议装置。

技术介绍

[0002]许多投资实体将他们的资本向外分配在金融基金中，而不是直接购买和出售金融工具。这样做的原因是，投资实体很难获得足够的信息以了解购买或出售哪些金融工具以及何时购买或出售它们。然而，金融基金的缺点是基金管理代价昂贵，这意味着投资实体支付给基金经理的费用往往是高的。此外，对于投资实体来说，关于确切地实际拥有哪些金融工具的透明度有限。
[0003]WO2016034542描述了一种在金融交易系统中交易金融工具的装置。该装置包括监控单元和自动化交易单元，该监控单元被配置为基于在多个交易代理和金融工具上运行的多个系统性和基础性策略自动监控进行交易的机会，自动化交易单元被配置为自动地提供时间范围，在该时间范围内众多客户受要约以集体地交易。
[0004]US2003229561描述了一种方法和装置，用于允许现存的集体所有的投资账户指定在集体账户中每个个人所有者在账户中的现存资产和所有权百分比。这允许将集体所有资产中的一些或全部按其在集体账户中的所有权权益的比例分配给个人所有者中的一些或全部，借此将集体账户中的一些或全部转换为个人账户。
[0005]US7689493描述了一种资产追踪器，它将投资者的投资组合与所选择的指数进行比较并提供建议，以在指定的时间间隔内再平衡投资组合。由此产生的交易建议可以一经投资者批准就被执行或自动被执行。交易的执行实现了投资者的投资组合的再平衡，以更密切地追踪所选择的目标指数。
[0006]现有技术的问题
[0007]WO2016034542中描述的装置涉及在固定的时间范围期间的集体交易，而US2003229561中描述的方法要求个人投资者与集体帐户具有紧密的关联。US7689493没有解决如何获取将在资产追踪器中提供的指数的问题(可能是由于D1的所有者本身就是一个指数提供者，因此只希望提供他自己的指数)。
[0008]因此，用于建议金融工具的交易的改进的系统是有必要的。

技术实现思路

[0009]本公开涉及用于建议金融工具的再平衡交易的系统。要求保护的系统可以包括：再平衡交易建议装置，该再平衡交易建议装置包括至少一个处理器和至少一个存储装置；至少一个指数提供者设备，被配置为将至少一个主动可交易指数传输至再平衡交易建议装置；以及至少一个投资实体设备，该投资实体设备包括至少一个处理器、显示器以及输入装置，该显示器被配置为向投资实体显示投资实体界面，该输入装置被配置为例如基于投资实体界面上显示的内容接收来自投资实体的输入。对于投资主体，至少一个处理器可以被配置为：在投资主体界面上显示至少一个主动可交易指数；从输入装置接收对应于对至少
一个显示的主动可交易指数的选择的输入；将对至少一个主动可交易指数的选择存储在至少一个存储装置中；从输入装置接收对应于被指定以跟踪所选择的至少一个主动可交易指数的数额的输入；从至少一个存储装置中检索有关投资实体拥有的资产的信息；基于投资实体拥有的资产和被指定以跟踪指数的数额，确定需要跟踪所选择的至少一个主动可交易指数的再平衡交易；在投资实体界面上显示需要跟踪所选择的至少一个主动可交易指数的再平衡交易；对于所显示的再平衡交易中的每一者，在投资实体界面上显示接受或拒绝再平衡交易的选项；从输入装置接收对应于接受所显示的再平衡交易的输入；将关于接受所显示的再平衡交易的信息存储在至少一个存储装置中；从至少一个存储装置检索所存储的关于所选择的主动可交易指数和接受的再平衡交易的信息；并将有关所选择的主动可交易指数和所接受的再平衡交易的信息传输到指数提供者设备。使用该系统，可以基于指数提供者提供的主动可交易指数向投资实体建议再平衡交易，并且指数提供者可以基于他们建议的指数的使用接收付款。该系统可以进一步包括指数提供者界面。
[0010]本公开还涉及用于建议金融工具的再平衡交易的再平衡交易建议装置。要求保护的再平衡交易建议装置可以包括至少一个存储装置和至少一个处理器。所述至少一个处理器可以被布置为：从指数提供者接收至少一个主动可交易指数；以及在投资实体的投资实体界面上显示至少一个主动可交易指数；从投资实体界面接收对至少一个显示的主动可交易指数的选择；将对至少一个主动的可交易指数的选择存储在至少一个存储装置中；从投资实体界面接收被指定以跟踪所选择的至少一个主动可交易指数的数额；从至少一个存储装置检索关于投资实体拥有的资产的信息；基于投资实体拥有的资产和被指定以跟踪指数的数额，确定需要跟踪所选择的至少一个主动可交易指数的再平衡交易；在投资实体界面上显示需要跟踪所选择的至少一个主动可交易指数的再平衡交易；对于所显示的再平衡交易中的每一者，在投资实体界面上显示接受或拒绝再平衡交易的选项；从投资实体界面接收对所显示的再平衡交易的接受；将关于接受所显示的再平衡交易的信息存储在至少一个存储装置中；从至少一个存储装置检索所存储的关于所选择的主动可交易指数和所接受的再平衡交易的信息；以及将有关所选择的主动可交易指数和所接受的再平衡交易的信息传输到指数提供者设备。通过这种再平衡交易建议装置，可以基于指数提供者提供的主动可交易指数向投资实体建议再平衡交易，并且指数提供者可以基于他们的建议的指数的使用接收付款。
[0011]本公开还涉及建议金融工具的再平衡交易的方法。对于投资实体，所要求保护的方法可以包括：将至少一个主动可交易指数从指数提供者传输至再平衡交易建议装置；在投资实体界面上显示至少一个主动可交易指数；在投资实体界面上输入对显示的主动可交易指数中的至少一者的选择；将对至少一个主动可交易指数的选择存储在至少一个存储装置中；在投资实体界面上输入被指定以跟踪所选择的至少一个主动可交易指数的数额；从至少一种存储装置检索关于投资实体拥有的资产的信息；基于投资实体拥有的资产和被指定以跟踪指数的数额，确定需要跟踪所选择的至少一个主动可交易指数的再平衡交易；在投资实体界面上显示需要跟踪所选择的至少一个主动可交易指数的再平衡交易；对于所显示的再平衡交易中的每一者，在投资实体界面上显示接受或拒绝再平衡交易的选项；在投资实体界面上输入接受所显示的再平衡交易；将关于接受所显示的再平衡交易的信息存储在至少一个存储装置中；从至少一个存储装置检索所存储的关于所选择的主动可交易指数
和再平衡交易的信息；将所选择的主动可交易指数和所接受的再平衡交易的信息传输给指数提供者。使用这种方法，可以基于指数提供者提供的主动可交易指数向投资实体建议再平衡交易，并且指数提供者可以基于他们建议的指数的使用接收付款。
[0012]在实施例中，共享或分布式账本技术(DLT)被用来存储关于查看主动可交易指数的投资实体和为了跟踪主动可交易指数已被投资实体接受的再平衡交易的信息，。分布式账本技术可以是例如区块链。例如，每次主动可交易指数被改变或被用于确定和/或显示需要跟踪主动可交易指数的再平衡交易时，或者为了跟踪主动可交易指数每次投资实体已接受再平衡交易时，都可以将条目创建到本文档来自技高网...

【技术保护点】

【技术特征摘要】
【国外来华专利技术】1.一种用于建议金融工具的再平衡交易的系统(100)，所述系统(100)包括：再平衡交易建议装置(200)，其包括至少一个处理器(210)和至少一个存储装置(220)；至少一个指数提供者设备(240)，其被配置为将至少一个主动可交易指数传输到所述再平衡交易建议装置(200)；以及至少一个投资实体设备(300)，其包括至少一个处理器(310)、显示器(320)以及输入装置(340)，所述显示器(320)被配置为向投资实体(130)显示投资实体界面(330)，所述输入装置(340)被配置为例如基于在所述投资实体界面(330)上显示的内容从所述投资实体(130)接收输入；其中，对于投资实体(130)，至少一个处理器(210、310)被配置为：在所述投资实体界面(330)上显示所述至少一个主动可交易指数；从所述输入装置(340)接收对应于对至少一个显示的主动可交易指数的选择的输入；将对所述至少一个主动可交易指数的所述选择作为关于所选择的主动可交易指数的信息存储在所述至少一个存储装置(220)中；从所述输入装置(340)接收对应于被指定以跟踪所选择的至少一个主动可交易指数的数额的输入；从所述至少一个存储装置(220)检索关于所述投资实体(130)拥有的资产的信息；基于所述投资实体(130)拥有的所述资产和被指定以跟踪所述指数的所述数额，确定需要跟踪所选择的至少一个主动可交易指数的所述再平衡交易；在所述投资实体界面(330)上显示需要跟踪所选择的至少一个主动可交易指数的所述再平衡交易；对于所显示的再平衡交易中的每一者，在所述投资实体界面(330)上显示接受或拒绝所述再平衡交易的选项；从所述输入装置(340)接收对应于接受所显示的再平衡交易的输入；将关于所述接受所显示的再平衡交易的信息作为关于所接受的再平衡交易的信息存储在所述至少一个存储装置(220)中；从所述至少一个存储装置(220)检索所存储的关于所选择的主动可交易指数和所接受的再平衡交易的信息；以及将关于所选择的主动可交易指数和所接受的再平衡交易的所述信息传输到所述指数提供者设备(240)。2.根据权利要求1所述的系统(100)，其特征在于，所述至少一个处理器(210、310)进一步被配置为：对于每个主动可交易指数，使用共享或分布式账本技术(DLT)来存储有关查看所述主动可交易指数的投资实体(130)以及为了跟踪所述主动可交易指数已被投资实体(130)接受的再平衡交易的信息。3.根据权利要求2所述的系统(100)，其特征在于，所述分布式账本技术为区块链。4.根据权利要求2或3所述的系统(100)，其特征在于，所述至少一个处理器(210、310)进一步被配置为：每次主动可交易指数被改变或被用于确定和/或显示需要跟踪所述主动可交易指数的再平衡交易时，或者每次为了跟踪所述主动可交易指数投资实体(130)已接受再平衡交易时，创建所述分布式账本的条目。5.根据权利要求1
‑
4中任一项所述的系统(100)，其特征在于，所述至少一个处理器
(210、310)进一步被配置为将执行所接受的再平衡交易的指令传送给交易执行方(150)，例如银行或经纪人，以及从所述交易执行方(150)接收关于执行的再平衡交易的信息。6.根据权利要求1
‑
5中任一项所述的系统(100)，其特征在于，进一步包括指数提供者界面(245)。7.根据权利要求1
‑
6中任一项所述的系统(100)，其特征在于，所述至少一个处理器(210、310)进一步被配置为：从所述输入装置(340)接收对应于投资实体(130)所做的设置的输入；以及响应于这样的设置，在所述投资实体界面(330)上显示主动可交易指数的组合和/或调整。8.一种用于建议金融工具的再平衡交易的再平衡交易建议装置(200)，所述再平衡交易建议装置(200)包括至少一个存储装置(220)和至少一个处理器(210)，其中所述至少一个处理器(210)被配置为：从指数提供者(140)接收至少一个主动可交易指数；在投资实体(130)的投资实体界面(330)上显示所述至少一个主动可交易指数；从所述投资实体界面(330)接收对至少一个显示的主动可交易指数的选择；将对所述至少一个主动可交易指数的所述选择作为关于所选择的主动可交易指数的信息存储在所述至少一个存储装置(220)中；从所述投资实体界面(330)接收被指定以跟踪所选择的至少一个主动可交易指数的数额；从所述至少一个存储装置(220)检索关于所述投资实体(130)拥有的资产的信息；基于所述投资实体(130)拥有的资产和被指定以跟踪所述指数的所述数额，确定需要跟踪所选择的至少一个主动可交易指数的所述再平衡交易；在所述投资实体界面(330)上显示需要跟踪所选择的至少一个主动可交易指数的所述再平衡交易；对于所显示的再平衡交易中的每一者，在所述投资实体界面(330)上显示接受或拒绝所述再平衡交易的选项；从投资实体界面(330)接收接受所显示的再平衡交易；将关于所述接受所显示的再平衡交易的信息作为关于所接受的再平衡交易的信息存储在所述至少一个存储装置(220)中；从所述至少一个存储装置(220)检索所存储的关于所选择的主动可交易指数和所接受的再平衡交易的信息；以及将关于所选择的主动可交易指数和所接受的再平衡交易的所述信息传输到所述指数提供者设备(240)。9.根据权利要求8所述的再平衡交易建议装置(200)，其特征在于，所述至少一个处理器(210)进一步被配置为：对于每个主动可交易指数，使用共享或分布式账本技术(DLT)来存储有关查看所述主动可交易指数的每个投资实体(130)以及为了跟踪所述主动可交易指数已被投资实体(...

【专利技术属性】
技术研发人员：M，
申请(专利权)人：C八科技控股泽西岛有限公司，
类型：发明
国别省市：