一种电力交易中心合规管理系统技术方案

本发明专利技术提供一种电力交易中心合规管理系统，包括依次连接的合规风险识别管理模块、合规风险评估模块、合规风险应对模块以及合规风险管理监测模块；所述合规风险识别管理模块用于支撑所述交易中心在多监管环境下对合规规范文件进行管理，并基于所述合规规范文件，进行风险识别；所述合规风险评估模块用于对所述交易中心当前面临的合规风险进行评价和管理；所述合规风险应对模块用于对所述交易中心当前面临的合规风险进行应对处理；所述合规风险管理监测模块用于对所述合规风险应对处理进行进度管理，展示当前合规风险水平。本发明专利技术有效提升了交易中心应对合规风险的能力，为电力交易中心进行合规管理提供有力的支撑。

【技术实现步骤摘要】
一种电力交易中心合规管理系统
本专利技术属于电力市场合规运营管理
，具体涉及一种电力交易中心合规管理系统。
技术介绍
当前电力市场改革根据“关注中间，放开两头”的改革思路，确立以中长期交易加现货的市场方案以及以直接交易起步，最后建立以现货市场为核心功能，中长期交易规避风险的市场结构，市场成员包含交易中心、调度机构、发电企业、售电公司、用户、电网企业为主要市场成员的市场结构。交易中心主要负责电力交易组织及服务，管理维护电力市场。当前交易中心主要围绕电力中长期交易开展相关服务，包括市场注册、交易组织、交易计划、交易结算、交易合同、统计分析、信息批露、市场培训、细则制定及规则编写等。随着市场化改革不断推进，相关政策、规定、规则不断完善，电力现货市场建设不断深入，具体市场化电力交易业务不断精细化。目前电力交易机构合规性管理和风险防控成为市场建设重点之一，且面临诸多的挑战，主要包括：1)多政策规则体系对合规管理提出更高要求；2)在电力交易业务管理上面临的多监管状态；3)未来电力市场化改革细化对合规管理提出更高要求；4)顺应我国企业合规管理潮流，推动交易中心全面合规管理。由此可见，电力交易合规管理正在探索中。“合规管理体系”是交易中心自发遵守合规规范，化解违规风险，进行的一系列管理活动和制度体系的总称。合规管理体系设计既包括合股管理制度设计，也包括合规管理活动。合规管理体系落实于合规管理活动，最终目的是进行合规风险管理，有效防控合规风险。因此，针对电力交易合规管理核心问题，目前亟需一种针对电力交易的合规管理系统。
技术实现思路
本专利技术提供了一种电力交易中心合规管理系统，针对电力交易合规管理时弊的问题，从理论角度提出管理系统，并通过计算机系统利用具体的技术实现，进而有效提升了交易中心应对合规风险的能力，为电力交易中心进行合规管理提供有力的支撑。为实现上述目的，本专利技术提供了如下方案：本专利技术提供一种电力交易中心合规管理系统，其特征在于，包括依次连接的合规风险识别管理模块、合规风险评估模块、合规风险应对模块以及合规风险管理监测模块；所述合规风险识别管理模块用于支撑所述交易中心在多监管环境下对合规规范文件进行管理，并基于所述合规规范文件，进行风险识别；所述合规风险评估模块用于对所述交易中心当前面临的合规风险进行评价和管理；所述合规风险应对模块用于对所述交易中心当前面临的合规风险进行应对处理；所述合规风险管理监测模块用于对所述合规风险应对处理进行进度管理，展示当前合规风险水平。优选地，所述合规风险识别管理模块包括依次连接的合规规范文件分类管理模块、合规义务专家库管理模块以及合规风险识别管理模块；所述合规规范文件分类管理模块用于对合规规范文件进行提取及分类存储；所述合规义务专家库管理模块用于对合规义务进行提取及合规义务框架的更新；所述合规风险识别管理模块用于对合规风险进行识别及统计管理。优选地，所述合规规范文件分类管理模块以合规规范框架为依据，对合规规范文件进行分类管理，包括依次连接的合规规范文件获取模块及合规规范文件存储管理模块；所述合规规范文件获取模块用于根据所述合规规范框架所涉及的相关合规规范政策文件，对合规规范文件进行获取；所述合规规范文件获取模块包括合规规范文件人工导入和合规规范文件爬虫获取；所述合规规范文件存储管理模块用于建立对原有合规规范文件进行更新以及建立新的合规文档的存储空间；优选地，所述合规规范文件爬虫获取通过设置爬虫功能模块实现，所述爬虫功能模块包括爬虫程序、爬虫引擎、调度器、下载中间器、下载器以及数据管理通道；所述合规规范文件爬虫获取的方法为：将需要发送请求的URL经所述爬虫引擎交给所述调度器，将合规规范来源的官方网站链接URL优化入队处理并通过所述爬虫引擎及所述下载中间器交给所述下载器；通过所述下载器向合规规范官方网站发送请求，接收下载响应数据；对所下载的响应数据进行分析提取，将提取后的数据经所述爬虫引擎交给所述数据管理通道并保存到合规管理系统的数据库中。优选地，所述合规规范文件存储管理模块的工作过程为：利用爬虫技术对政府或监管机构的官方网站进行监视，判断所监视的政府或监管机构的官方网站是否有政策文件更新，若有更新，则获取合规规范文件；依据获取的合规规范文件的名字和已有合规规范文件的名字进行模糊匹配，若两个合规规范文件名字的关键字相似度超过特定值，则认为获取的合规规范文件是已有的合规规范文件的更新版本，并对已有的合规规范文件进行替代；若无匹配，则说明相关机构发布了新的政策文件。优选地，所述合规义务专家库管理模块用于指导所述交易中心的合规业务的开展；所述合规义务专家库管理模块的工作过程为：建立合规规范文件义务管理体系的基础框架，根据所述基础框架对合规规范文件中的合规条款进行提取和汇总，形成合规义务元数据；对所述合规义务元数据进行合规条款冲突管理，形成综合的合规义务专家库；根据所述合规义务专家库对所述交易中心的合规业务进行指导。优选地，合规风险识别模块用于进行合规风险识别统计管理，所述合规风险识别模块包括交易中心整体合规风险识别及交易中心业务合规风险识别；所述交易中心整体合规风险识别包括交易中心组织架构岗位职权合规风险因素；所述交易中心业务合规风险识别包括内部合规风险及外部合规风险；所述内部合规风险包括交易中心内部管理引发的合规风险因素/事件；所述外部合规风险包括利益相关者引发的合规风险因素/事件以及政府相关部门影响因素。优选地，所述合规风险评估模块用于进行合规风险识别与统计管理；所述合规风险评估模块包括合规风险评价标准、合规问卷及合规风险指标体系库；所述合规风险评估标准用于对合规风险进行排序，所述合规风险评估标准包括合规风险可能评估标准及合规风险后果评估标准；所述合规问卷管理通过向不同的对象发放问卷获得对合规风险多角度的风险评价；所述合规风险指标体系库用于根据能够事前量化的合规风险设计合规风险指标库，对合规风险进行实时预警。优选地，所述合规风险指标体系库的指标包括市场基础结构稳定性、调度公平性、交易合规性、电费计算风险以及自律绩效评估。优选地，所述合规风险应对模块包括合规风险应对策略；所述合规风险应对策略包括合规风险回避、合规风险降低、合规风险分担以及合规风险承受；所述合规风险应对模块根据所述合规风险应对策略对合规风险建立合规应对办法，并根据所述合规应对办法构建合规风险应对专家库。本专利技术公开了以下技术效果：本专利技术围绕PDCA闭环管理活动，结合电力市场交易合规管理实践，提出具体的合规风险管理技术方法，围绕交易中心合规管理，丰富电力交易中心合规管理技术方法，搭建了冀北电力交易中心合规管理系统的功能模块，并且实现相应的功能模块；本专利技术有效提升了交易中心应对合规风险的能力，为电力交易中心进行合规管理提供有力的支撑。在改革不断推进的情况下，本文档来自技高网...

【技术保护点】
1.一种电力交易中心合规管理系统，其特征在于，包括依次连接的合规风险识别管理模块、合规风险评估模块、合规风险应对模块以及合规风险管理监测模块；/n所述合规风险识别管理模块用于支撑所述交易中心在多监管环境下对合规规范文件进行管理，并基于所述合规规范文件，进行风险识别；/n所述合规风险评估模块用于对所述交易中心当前面临的合规风险进行评价和管理；/n所述合规风险应对模块用于对所述交易中心当前面临的合规风险进行应对处理；/n所述合规风险管理监测模块用于对所述合规风险应对处理进行进度管理，展示当前合规风险水平。/n

【技术特征摘要】
1.一种电力交易中心合规管理系统，其特征在于，包括依次连接的合规风险识别管理模块、合规风险评估模块、合规风险应对模块以及合规风险管理监测模块；
所述合规风险识别管理模块用于支撑所述交易中心在多监管环境下对合规规范文件进行管理，并基于所述合规规范文件，进行风险识别；
所述合规风险评估模块用于对所述交易中心当前面临的合规风险进行评价和管理；
所述合规风险应对模块用于对所述交易中心当前面临的合规风险进行应对处理；
所述合规风险管理监测模块用于对所述合规风险应对处理进行进度管理，展示当前合规风险水平。


2.根据权利要求1所述的电力交易中心合规管理系统，其特征在于，所述合规风险识别管理模块包括依次连接的合规规范文件分类管理模块、合规义务专家库管理模块以及合规风险识别管理模块；
所述合规规范文件分类管理模块用于对合规规范文件进行提取及分类存储；
所述合规义务专家库管理模块用于对合规义务进行提取及合规义务框架的更新；
所述合规风险识别管理模块用于对合规风险进行识别及统计管理。


3.根据权利要求2所述的电力交易中心合规管理系统，其特征在于，所述合规规范文件分类管理模块以合规规范框架为依据，对合规规范文件进行分类管理，包括依次连接的合规规范文件获取模块及合规规范文件存储管理模块；
所述合规规范文件获取模块用于根据所述合规规范框架所涉及的相关合规规范政策文件，对合规规范文件进行获取；
所述合规规范文件获取模块包括合规规范文件人工导入和合规规范文件爬虫获取；
所述合规规范文件存储管理模块用于建立对原有合规规范文件进行更新以及建立新的合规文档的存储空间。


4.根据权利要求3所述的电力交易中心合规管理系统，其特征在于，所述合规规范文件爬虫获取通过设置爬虫功能模块实现，所述爬虫功能模块包括爬虫程序、爬虫引擎、调度器、下载中间器、下载器以及数据管理通道；
所述合规规范文件爬虫获取的方法为：将需要发送请求的URL经所述爬虫引擎交给所述调度器，将合规规范来源的官方网站链接URL优化入队处理并通过所述爬虫引擎及所述下载中间器交给所述下载器；通过所述下载器向合规规范官方网站发送请求，接收下载响应数据；对所下载的响应数据进行分析提取，将提取后的数据经所述爬虫引擎交给所述数据管理通道并保存到合规管理系统的数据库中。


5.根据权利要求3所述的电力交易中心合规管理系统，其特征在于，所述合规规范文件存储管理模块的工作过程为：利用爬虫技术对政府或监管机构的官方网站进行监视，判断所监视的政府或监管机构的官方网站是否有政策文件更新，若有更新，...

【专利技术属性】
技术研发人员：张浩，徐度，刘蓁，李宗英，郭俊宏，韦仲康，崔正湃，宁卜，薛晓强，庞飞，杨萌，王涛，王林炎，
申请(专利权)人：冀北电力交易中心有限公司，北京微肯佛莱科技有限公司，
类型：发明
国别省市：北京;11